零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōn菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救g)竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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