科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(r肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌ùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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