零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的(de)情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的(de)用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致。

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