科(kē)创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shà100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两ng)市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入账(100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督(dū)导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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