零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物tíng)

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对(duì)夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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