直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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