在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗(shì)长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警(j猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗ǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存(cún)在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风(fēng)险承担(dān)能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗