金融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到(dào)泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业行为中张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在(zài张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表)违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务(张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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