直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼)经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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