直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经(16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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