在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等(děng)四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗shàng)述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私(sī)募基金业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风(梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗fēng)险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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