近期交易商协(xié)会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查，这是两天内第(dì)二家被要(yào)求自律调查的(de)大行。今年以来(lái)，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度(dù)在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会(huì二婚和剩女哪个干净，女性生理需求)（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于(yú)监管部(bù)门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国(guó)建设银(yín)行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金(jīn)融(róng)企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质(zhì)头(tóu)部房地产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力(lì)度在近(jìn)期持续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发布信(xìn)息，针对(duì)中国进(jìn)出口银行金融债券(quàn)发(fā)行(xíng)涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家机(jī)构存在债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执(zhí)行不严或(huò)流于形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易(yì)合理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)在日常监测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商银(yín)行主承销(xiāo)的(de)多(duō)期债务融(róng)资(zī)工(gōng)具发行定价严重偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近期在(zài)查(chá)处四平市城(chéng)市发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取发(fā)行人大额财(cái)务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会进(jìn)行自律调(diào)查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处二婚和剩女哪个干净，女性生理需求罚力度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案(àn)调查，开展自(zì)律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发(fā)行人和(hé)信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及(jí)以(yǐ)上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责(zé)任人被(bèi)认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具未按照(zhào)发行(xíng)文(wén)件(jiàn)约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业(yè)务(wù)过程中，务必牢固树(shù)立市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示(shì)，做市商(shāng)作为银行间市场基石(shí)机构(gòu)，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升(shēng)做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期(qī二婚和剩女哪个干净，女性生理需求)交易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以看到(dào)，银行(xíng)间交易商协(xié)会(huì)将继(jì)续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构(gòu)作为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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