直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名(虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直(虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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