直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为。一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心>

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布短视频(pín)的(de)账号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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