金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任主体的民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将根据最(zuì)终计算的(de)适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可能被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构启动了(le)相关调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要(yào)泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(d泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏ěng)中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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