在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Lim春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对ited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限(春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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