直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示(shì)，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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