科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董(认真地还是认真的写作业，认真的与认真地dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng认真地还是认真的写作业，认真的与认真地)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板首批(pī)被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公(gōng)司(sī)，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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