直播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当利益家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的(de)职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合(hé)法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗分(fēn)析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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