在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗>

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗