直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平什么是狗啃式刘海，什么是狗啃式刘海发型(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对(duì)微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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