零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对(木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢duì)定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢'>木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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