科创(chuàng)板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shě苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗n)查(chá)，及(jí)时(shí)公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗