金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(马云移民到哪国籍róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(q马云移民到哪国籍ī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到(dào)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)马云移民到哪国籍程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不(bù)良影响并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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