零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并处以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵"东北(běi)证券突发(fā)！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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