直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤="券商员工抖音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤>

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的(de)账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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