在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严(yán)，近(jìn)日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基(jī)金管理人(rén)专业化运(yùn)营(yíng)的要求长征有多长公里 红军长征一共用了几年。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是其(qí)风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为(长征有多长公里 红军长征一共用了几年wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的(de)下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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