零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股权变或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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