在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉(sh甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写ān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资者进行(xíng)明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落(luò)实(shí)投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合同约定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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