直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施。说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污p>

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频(pín)播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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