科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布(bù)公告称，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

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　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯ne-height: 24px;'>北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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