直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗="券商(shāng)员工抖音(yīn)当“大V”，直播赚打赏感谢(xiè)费(fèi)？监管(guǎn)出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或(huò)者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗