昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易(yì中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大)所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出完善的(de)监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，并要求其他(tā)类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求(qiú)，明确了证券期(qī)货经营机构的(de)尽职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平(píng)合(hé)理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程(chéng)中的(de)可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则(zé)明确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源的信(xìn)息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求。明确(què)了证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要(yào)求(qiú)；从资源保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务(wù)的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区(qū)分，对主机(jī)交易托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保相关专区到(dào)核心交易(yì)系统通信前端的通信(xìn)时中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大延保持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出(chū)规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户(hù)设(shè)施的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场检查(chá)和非(fēi)现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者不履行本规(guī)定有关报告(gào)义(yì)务(wù)的(de)，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措(cuò)施，对(duì)有关高(gāo)级(jí)管理人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会(huì)及其(qí)派(pài)出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构和人(rén)员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查(chá)。

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