金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部(把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁bù)门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单(dān)位(wèi)或(huò)者个(gè)人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者(zhě)避(bì)免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上述案件中(zhōng把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁)的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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