直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(c酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围óng)前(qián)任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义(yì)发布(bù)短视频(pín)的(de)账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行(xíng酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围)荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围