直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhgrandma意思中文翻译，grandma是什么意思译āo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　grandma意思中文翻译，grandma是什么意思译>前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券grandma意思中文翻译，grandma是什么意思译活(huó)动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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