在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项违规(guī)行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金(中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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