零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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