金融界5月5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启(qǐ)动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互换通下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北(běi)向互(hù)换通开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的名义(yì)本金净额每(měi)日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民(mín)银(yín)行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内(nèi)地(dì)利(lì)率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍生品(pǐn)市场的协(xié)同发(fā)展(zhǎn)，构建高(gāo)水平金融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中国(guó)人民银行（以(yǐ)下简称人(rén)民(mín)银行）、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员会（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香港金管局）发布(bù)联合公告，同意(yì)中国外汇交易(yì)中心（全国银行间(jiān)同(tóng)业拆借中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称上海清算(suàn)所）和香港场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算(suàn)公司）开展香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家(jiā)和地(dì)区的境(jìng)外投资(zī)者可(kě)通过两地基(jī)础设施互联互(hù)通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以来(lái)，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准备工作进(jìn)展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出(chū)，现(xiàn)就(jiù)有关事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的(de)相(xiāng)关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”初期(qī)可交易品种(zhǒng)为利率互换产品(pǐn)，报价、交(jiāo)易及结算币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境(jìng)内(nèi)投资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商(shāng)协议(yì)，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清算会(huì)员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资者(zhě)为符合(hé)人民(mín)银(yín)行要(yào)求并完成(chéng)内地(dì)银行间债(zhài)券市场准入备案的境外机(jī)构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限的(de)境外投资者需同时申请成(chéng)为场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)的清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易(yì)中心与人(rén)民银(yín)行认可的境(jìng)外电子(zi)交易平台互联十二生肖中张牙舞爪是哪些动物提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算(suàn)所和场外结算(suàn)公司建立(lì)中(zhōng)央(yāng)对手方清(qīng)算机构互联互通，共同向境内外投资者提供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外(wài)投资者(zhě)通过(guò)“北向互换通”开展(zhǎn十二生肖中张牙舞爪是哪些动物)利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每(měi)日(rì)不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司针(zhēn)对双方(fāng)清算所之间的风险敞(chǎng)口(kǒu)建(jiàn)立“互(hù)换通”资源池。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外(wài)结算公司之间净头(tóu)寸(cùn)对应的“互换通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设(shè)定上限不超(chāo)过(guò)人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香港证监会和(hé)香港金管局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排(pái)达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)相关(guān)事(shì)宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘(wàng)录健全了两(liǎng)地监管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍生(shēng)品市场(chǎng)方(fāng)面的监(jiān)管合作安排和联(lián)络协商(shāng)机(jī)制，共(gòng)同维护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融(róng)市场稳(wěn)定和公(gōng)平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司应当依法履(lǚ)行“互换(huàn)通”下的各项(xiàng)职责，组织市(shì)场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业(yè)务。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守相关监管规(guī)定及(jí)业务(wù)规则，加(jiā)强内部(bù)控制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当充分了解(jiě)两地市场法律法规、业(yè)务规则(zé)和实践操作的(de)差异，评估(gū)和(hé)控制风(fēng)险，理性开(kāi)展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各方(fāng)应进(jìn)一步(bù)做(zuò)好准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者(zhě)可联(lián)系(xì)外(wài)汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)、场外结算公司为参与做准备。

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