在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书(shū)送(sòng)达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。200mm是多少米，2000mm是多少米p>

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行(xín200mm是多少米，2000mm是多少米g)评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

　　200mm是多少米，2000mm是多少米"暂停备(bèi)案！知名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的(de)个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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