零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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