在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关联(lián)方出(chū)资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàn情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说g)海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等(děng)方式对(duì)个别投(tóu)资者(zhě)的(de)风险识别(bié)能力(lì)和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投资(zī)中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁定投资(zī)的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说