昨日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年(nián)来(lái)，证券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥(huī)了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的(de)不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽一致、安(ān)全(quán)保障能力(lì)有待work on的用法以及语法，workon的用法总结提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆(fù)盖(gài)各(gè)类主(zhǔ)体。结(jié)合业(yè)务活动的(de)具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出(chū)完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是work on的用法以及语法，workon的用法总结切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的(de)基础和前提，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确(què)了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落(luò)地过程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则(zé)明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连接证券期(qī)货交(jiāo)易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当将主机(jī)交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前(qián)端的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的一(yī)般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督(dū)管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行(xíng)政监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责(zé)令(lìng)证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，中国(guó)证监(jiān)会及其派出机(jī)构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和(hé)人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市(shì)监(jiān)委(wěi)监察调查。

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