近期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对(duì)多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易(yì)商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金融(róng)企业(yè)债(zhài)务(wù)融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持(chí)优质头部(bù)房(fáng)地产企业债券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资(zī)工具(jù)，房地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官(guān)网发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民(mín)生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业(yè)务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连(lián)银行等(děng)多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持交易等(děng)违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速(sù)度不(bù)同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流(liú)于形(xíng)式(shì)，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式参与债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销(xiāo)的(de)多(duō)期债务(wù)融资工具(jù)发行定(dìng)价(jià)严(yán)重偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还(hái)有光(guāng)大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处(chù)分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被(bèi)通报的原因(yīn)包括低价包销多(duō)期(qī)债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩序(xù)；部(bù)分债(zhài)务融资(zī)工具未按(àn)照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融资(zī)工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资(zī)人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监(jiān)管(guǎn)规(guī)定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合(hé)规展业(yè)，自觉维(wéi)护银(yín)行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为(wèi)银(yín)行间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重要(yào)作用，应切(qiè)实提升做(zuò)市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监(jiā大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗n)管底线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者表示(shì)，可(kě)以(yǐ)看到(dào)，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会将继续贯彻(chè)落(luò)实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银行特别是(shì)国有大(dà)行来(lái)说，也需(xū)要肩(jiān)负(fù)起相应的大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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