在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风(fēng)控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)鲜衣怒马少年时,不负韶华鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确(què)、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事(shì)私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的(de)重大信(xìn)息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定(dìng)，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的