金融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立体式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受合法权益(yì)，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报(bào)告(gào)的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果相关(放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受guān)中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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