直(zhí)播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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