金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资(zī)本(běn)市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体(tǐ)实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的(de)基(jī)本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政(zhèng)处纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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