零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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