零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及(jí)持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些>

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍(réng)未姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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